德國是世界上整體科技水平較高的國家之一，尤其是在環保、機械、化工和航天等領域擁有一定的技術優勢。為充分整合高校、科研機構和企業在科技研發方面的優勢，促進自主創新，保證本國就業與整體科技水平的領先，聯邦政府于2006年推出了由總理府牽頭的跨多個部委和領域的“高科技戰略”，確立了17個重點發展領域。在“高科技戰略”框架下，聯邦經濟部和教研部會同其他各部委根據職能分工和各產業的特點又推出了多項利用市場資本推動科技研發的具體措施。
一、相關法律和法規
德國的投資促進措施對外資和內資一視同仁，通常按投資方企業規模（中小企業享受的投資補貼更多）、項目所在地區（可否享受地區發展促進補貼）、就業和科研等不同政策領域，為投資經營活動提供補貼、低息貸款和投資擔保等優惠政策。德國《對外經濟法》規定，國外資本除在軍工業投資受限外，均與本國資本投資享受平等的國民待遇。因此，德國未就吸引外資促進科技創新制定單獨的法律和法規，但在實際操作中，德國根據不同行業領域的特點修訂了包括《衛星數據安全法》、《基因技術法》和《電信媒體法》等在內的多部相關行業法律，以更好地推進和鼓勵科技創新。
(一)《衛星數據安全法》
該法于
(二)《基因技術法》
該法于
1.簡化轉基因食品上市和轉基因科研項目啟動的審批過程和手續。規定對于較低安全級別的轉基因食品上市審批由目前的檢測改為登記備案制，與此同時涉及較低安全等級的轉基因科研項目的審核時間也將大大縮短。該條款的修訂對該行業內的企業和科研機構具有重要的現實意義，一方面將大大促進眾多企業在轉基因領域科研成果的商業化進程，另一方面也將促進對轉基因食品研究領域的科研投入。
2.進一步規范了轉基因植物在種植、收割、運輸和儲存等環節中所需注意的特定事項。
3.確定了對食品和飼料被懷疑含未批準的轉基因成分時采取限制措施的法律基礎。彌補了對轉基因食品監控的法律漏洞，有效規范了市場行為。
(三)《電信媒體法》
該法于
在鼓勵職工自主創新方面，德國早在1957年就頒布了《職工發明法》。該法后經7次修訂，對職工的專利和外觀設計保護專利發明、技術和管理改進等方面的申報、評審和獎勵等做了明確的規定。該法實施以來，激發了職工的工作熱情、創造性和團隊合作精神，在鼓勵職工參與自主創新，提高產品質量和生產效率，增強德國的科技競爭力等方面發揮了較大的作用。
二、近年來推動自主創新的具體措施
(一)成立“創新與增長咨詢委員會”和“經濟界科研聯盟-面向未來市場的科技研發”兩大交流平臺
“創新與增長咨詢委員會”的前身是由德國前總理施羅德倡議成立的“創新伙伴委員會”。該委員會是在“高科技戰略”下聯系聯邦政府高層和經濟界、科技界高層人士的紐帶，承擔向聯邦總理提供相關咨詢的職能，共有4位政府高官和13位經濟及科研界高層人士[i][1]組成，原西門子公司監事會主席馮必樂擔任委員會主席。目前委員會下設專利、創業、中小企業和交流四個工作組。
“經濟界科研聯盟-面向未來市場的科技研發”則是由聯邦教研部部長安妮特·沙范倡議組建的一個交流平臺，負責“高科技戰略”具體實施和發展規劃，同時在跨部門溝通的基礎上聽取和處理來自不同行業對推進科技創新的意見和措施。此外它還與各專業委員會(如能源峰會、IT峰會等)保持了密切的合作關系。科研聯盟的成員負責在自己專業領域內對科研項目和科研成果轉化的推進。
(二)實施“高科技戰略”，增加國家科研投入，確定重點發展領域
德聯邦政府已決定在2006年至2009年期間追加60億歐元研發預算，至2009年，德聯邦政府將為科技創新提供約150億歐元促進資金。其中120億歐元用于扶持17個重點領域內科技研發和推廣，另有約26億歐元投入跨行業的科研活動。扶持資金將通過單一專業領域或跨領域的項目進行分配，主要面向個人、企業和科研機構三方。除此之外，聯邦政府還向高校和科研機構提供140億歐元科技創新促進資金，具體詳見表一和表二。
表一：2006年-2009年聯邦政府17個重點科研扶持預算
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項目名稱 |
預算額 |
項目名稱 |
預算額 | |
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納米技術 |
6.4億歐元 |
汽車及交通技術 |
7.7億歐元 | |
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生物技術 |
4.3億歐元 |
航天技術 |
2.7億歐元 | |
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微系統技術 |
2.2億歐元 |
海洋技術 |
1.5億歐元 | |
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光學技術 |
3.1億歐元 |
公共衛生及藥物技術 |
8億歐元 | |
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材料技術 |
4.2億歐元 |
植物技術 |
3億歐元 | |
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宇航技術 |
36.5億歐元 |
安全技術研究 |
0.8億歐元 | |
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信息和通訊技術 |
11.8億歐元 |
服務業技術研究 |
0.5億歐元 | |
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產品技術 |
2.5億歐元 |
環保技術 |
4.2億歐元 | |
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能源技術 |
20億歐元 |
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17個重點領域科技研發總預算 |
119.4億歐元 | |||
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數據來源：聯邦教研部
表二：2006年-2009年聯邦政府跨行業科研扶持預算
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扶持項目名稱 |
預算額 |
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聯合科學與經濟的力量[ii][2] |
6億歐元 |
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改善中小企業創新條件[iii][3] |
18.4億歐元 |
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扶持科技企業創業[iv][4] |
2.2億歐元 |
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總計 |
26.6億歐元 |
數據來源：聯邦教研部
(三)出臺多項專業領域扶持措施，加強科技界與經濟界聯合
德國中小企業和高校及校外科研機構作為“從科技到產品”這條高科技產業鏈中兩個重要環節，也是“高科技戰略”重點扶持對象。它強調在以國家財政支持為主導的基礎下，充分發揮經濟界和科研界聯合的優勢，簡化企業申請扶持基金的行政手續，實現研發和企業成長的良性互動機制。2006年和2007年聯邦經濟部和教研部等啟動了多個利用市場資本推動研發創新的項目，項目涉及的行業和扶持對象不同且互有交叉，主要項目基本情況及申請及審核程序如下：
1.藥物科研倡議(Pharma-Initiative 2007年)
a.項目基本情況介紹
該倡議由聯邦教研部發起，目的在于整合制藥研發和銷售各方力量，推動德國本土醫療手段的進步，屬于“高科技戰略”中促進公共衛生及醫藥技術領域內的重要手段之一。從2007年到2011年，預計投入扶持資金將超過8億歐元，有關藥物研發、生產及市場推廣的企業和科研機構均可申請該扶持基金。具體預算分配詳見表三：
表三：藥物科研行動預算分配情況(2007-2011年)
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具體項目名稱 |
規劃預算額 |
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生物制藥——面向未來制藥業的戰略競爭 |
1億歐元 |
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基礎研究——治病原理的研究 |
3,72億歐元 |
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創業扶持——科研成果的商業化 |
0.3億歐元 |
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材料研究——治療方法創新支持 |
0.49億歐元 |
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診斷技術研究 |
0.2億歐元 |
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加強合作——扶持生物技術中小企業 |
1億歐元 |
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臨床治療研究 |
1.59億歐元 |
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增強德國制藥業的國際競爭力 |
0.1億歐元 |
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總計 |
8.4億歐元 |
數據來源：聯邦教研部
b.項目申請標準及審核
在上述具體扶持項目中面向企業的主要是“生物制藥--面向未來制藥業的戰略競爭”(以下簡稱生物制藥)和“加強合作——扶持生物技術中小企業”(以下文簡稱中小企業扶持，該項目也屬于中小企業扶持行動計劃) 兩項。具體申請人、申請條件、扶持方式和審核過程等詳見下表四。
表四：“生物制藥”及“中小企業扶持”項目情況
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生物制藥項目 |
中小企業扶持項目 |
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申請人范圍 |
第二階段為法人(含股份公司、社會團體、人合公司等) 由聯邦和州出資的機構僅在特定條件下允許申請 |
符合歐盟關于中小企業在德注冊的中小企業 |
|
申請前提 |
1.應將申請項目與歐盟相關科研項目進行比較，判定是否符合歐盟相關扶持項目的前提 2.是否能向歐盟提出相關項目資助申請 3.是否還符合德國聯邦及州其他補貼項目的條件 |
1.中小企業具有創新和科研價值的單一項目 2.中小企業與高校等科研機構的聯合科研項目，以加快科技轉換為目的 3.整合產業鏈中各個環節中多個中小企業之間的聯合研發項目 4.中小企業與大企業之間的戰略合作項目，以長期穩固中小企業在產業鏈中的定位 |
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扶持資金額度 |
1.扶持資金占項目計劃投資總額最高為50%，申請方自有資金最低比例為50%，如每一年度扶持金額不超過10萬歐元，企業信用評測可以相應簡化 2.高校和科研機構可申請項目所需100%的資金扶持 3.扶持資金發放年限為3年 |
1.扶持資金占項目計劃投資總額最高為50%，申請方自有資金最低比例為50%，如每一年度扶持金額不超過10萬歐元，企業信用評測可以相應簡化 2.具體扶持資金比例應符合歐盟相關規定 |
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申請方式及負責單位 |
申請方可在網上下載相應表格，具體申請及審核由德國科研中心所屬赫爾曼-馮-黑爾姆霍爾茨聯合會[v][5]負責。該項目申請分兩階段，提交的材料不同，進入第一階段的申請方才有資格進行第二階段申請。申請方可通過郵寄、網上上傳等方式遞交申請 |
申請方可在網上下載相應表格，具體申請及審核由德國科研中心所屬赫爾曼-馮-黑爾姆霍爾茨聯合會[vi][6]負責，申請方可通過郵寄、網上上傳等方式遞交申請。2008年申請遞交截止日為 |
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審核標準 |
第一階段審核標準： 1.生產鏈各合作方的資質和能力; 2.基礎設施條件； 3.項目的國際競爭力；4.項目的新穎之處、獨創性、市場前進及與目前已接受的其他扶持資金情況。 第二階段審核標準： 1.生產鏈各合作方合作的范圍、質量和深入程度；2.合作各方的利用相關點；3.在考慮專利的情況下預計成果的實際可應用性；4.科研成果將在德國所占實際可達到的市場份額；5.整體項目及單一措施實施的成熟度；6.資金規劃的合理性和調動私有資金的情況；7.項目管理企業的能力和戰略性；8.項目組織的效率及協調措施的必要性和適應性；9.將現有扶持措施與項目的整合度；10.項目實施中所建基礎設施的沿用及扶持結束后企業的相關活動。 |
1.科研項目目的的重要性：社會需求及產品轉化能力 2.項目成果的科研質量 3.科研理念的創新程度 4.合作伙伴資質 5.項目管理及合作質量 6.科研成果實際應用效果、產品商業化前景及市場潛力 7.對企業在未來市場中定位的幫助 8.與科研創新相關的社會、科學和生態機遇及風險 |
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審核過程 |
1.在德國科研中心所屬赫爾曼-馮-黑爾姆霍爾茨聯合會接到申請后將會同由聯邦教研部等聯邦部委及高校和科研機構相關人員組成的審核委員會進行審核。 2.通過第一輪初選的企業可獲得最高為10萬歐元且不超過項目總投資需求50%的資助，資助期最長為4個月。 3.審核委員會將對第一輪入選企業在資助期內項目運行情況進行質和量的評價，并結合上述10點審核標準以投票方式確認最后資助對象 |
1.審核采取兩輪制，由高校科研機構專家、中小企業CEO、申請機構項目組成員和聯邦教研部等10人組成的審核委員會對申請方遞交的材料進行初選。并最遲于申請遞交后兩個月通知申請方。 2.通過初選的申請方將被要求填寫正式申請表格，并可通過網上申請系統“esay”遞交正式申請。 3.審核委員會將對進入第二輪的項目進行逐一審核，并以投票方式決定入選項目，最遲在遞交正式申請后的兩個月以書面方式通知申請方。 4.每年申請為兩輪，每一輪獲扶持企業最少為15家。 |
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實體案例 |
2007年度共接到申請37份，目前波恩大學、黑爾姆霍爾茨傳染病研究中心、Kinaxo公司、Bionamics公司、BIOPHARM公司、CureVac公司、Targos公司、柏林生物科技公司、馬克斯-普朗克公司和拜耳先靈公司10家申請方進入了第二輪。 |
Cardiogene基因治療公司(心肌功能再造新療法) GPC 制藥公司（抗癌新藥） MELTEC 公司（細胞壁蛋白研究和分析） 4SC公司(制藥原料研發新模式) |
數據來源：聯邦教研部
2.中小企業扶植行動(KMU-Initiative 2007年)
該項目自2007年啟動，整合了原先不同領域內對中小企業研發的扶持項目，主要針對生物技術、納米技術、信息和通訊技術、產品技術、能源和原料利用技術及光學技術六大領域內中小企業的研發，上文中提到制藥業中小企業扶持項目亦屬于該項目下的一個分支項目。其他領域內相關資金的申請對象、過程和標準等信息亦可參照制藥業中小企業扶持項目。
3.服務業創新項目(Dienstleistung-Innovation 2007年)
服務業是德國最重要的行業之一，創造了3800萬個就業崗位和經濟總量的70%。德國作為依賴于對外貿易的國家之一，目前在服務貿易出口方面還擁有較大的潛力。為了改變服務業發展模式，促進地區發展平衡和提高科技創新對服務業發展的貢獻度，德國聯邦政府于2007年正式推出了服務業創新扶持項目。項目申請對象為在德注冊或從事經營活動的企業(尤其是中小企業)和高校或校外科研機構，扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中制藥業中小企業扶植項目，具體項目申請執行方為德國航天航空中心“服務與科技工作組”。較于前幾個項目，項目評委會在審核中更加注重申請方整個項目的系統性和理論性，突出“服務行業”自身跨行業和廣覆蓋的特點，充分融合“科技”與“人文”兩大因素。
4.信息與通訊技術科研創新2020項目(IKT 2020)
信息與通訊技術是未來知識型社會的重要基石之一，為此聯邦政府與2007年正式推出了意在推動信息通訊技術科研和產品商業化的扶持項目。該扶持資金主要針對由科研機構和企業(尤其是中小企業)發起的聯合科研項目，申請方可為科研機構、企業或者科研機構和企業的團體。扶持資金額度與申請方式可參照上文中制藥業中小企業扶植項目，但其只采取單輪審核制，每財政年度共發放一輪資助名單。具體項目申請執行方為德國航天航空中心“系統軟件及科技工作組”。
5.納米技術行動計劃2010(Nano Initiative 2010)
這是針對納米科研和納米產品市場化推廣的一個專項扶持項目，隸屬于“中小企業扶持項目”框架之內。該扶持計劃于2006年正式啟動，聯合了聯邦環保部、社會勞動部、農業和消費者保護部、國防部、衛生部和經濟部等多個聯邦部位，是跨度最大的扶持項目之一。主要的扶持方向為納米技術在交通、生產、電子電信和衛生醫療四大領域。扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中中小企業扶植項目。
6.生物工業2021項目(BioIndustrie 2021)
隨著生物技術的發展，它已經觸及并影響了紡織、化工、制藥和造紙等多個工業領域，但因生物科研本身偏重于理論，科研成功市場化比較困難，因此聯邦教研部與2006年正式啟動了生物工業2021項目。具體扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中制藥業中小企業扶植項目，項目審核具體經辦方為德國科研中心所屬赫爾曼-馮-黑爾姆霍爾茨聯合會“生物技術工作組”。
三、啟示
德國的“高科技戰略”是一項結合政府、經濟和科技各界力量的一個中期規劃，符合德國國情和整體科技水平發展的需求，尤其在確定發展重點時充分考慮了“科研”和“市場”兩種因素的有機結合，推動了高校及其他科研機構的科技創新成果轉化，增強了中小企業自身科技創新能力，填補了創新從理論到市場的產業鏈中的空缺，其成功之處可供我借鑒。
（一）為內外資競爭創造良好的條件，從法律上保證市場競爭的平等和有序。作為吸收外資和對外投資均較多的國家之一，德國政府在“高科技戰略”中的各項扶持措施未限定申請方外資與內資的身份，保證了政策的公平性，即在一定程度上增強了對外資來德投資的吸引力，又可以有效利用國外資本推動本國科研創新的水平。
（二）充分利用“市場”力量，減少項目審核和申請中的行政干擾因素，增加評審的透明度和科學性。“高科技戰略”雖然是政府主導的國家戰略性措施，但在具體項目執行和審核過程中主要利用了社會各方的力量，評審委員會的專家來自于企業、科研和政府部門，各方意見融合實現了政府決策“市場化”，保證了效率和公平的有機結合。
（三）注重企業與科研機構的結合，完整科研創新的產業鏈。“高科技戰略”項目在執行過程中強調科研創新與產品市場化整個環節的連貫性，并在實際操作中鼓勵申請方以“團體”形式進行申請(即企業加科研機構的模式)，審核標準也進一步突出科研項目商業化的重要性。
附：
1. 德國高科技戰略主頁
http://www.hightech-strategie.de/
2. 德國高科技戰略官方文件
http://www.hightech-strategie.de/pot/download.php/M%3A271+Die+Hightech-Strategie+f%26uuml%3Br+Deutschland/~/_media/faktenpapier_hts_deutsch.pdf
3. 聯邦教研部關于申請“生物制藥”項目扶持資金的說明
http://www.bmbf.de/foerderungen/11545.php
4. 聯邦教研部關于申請“生物制藥中小企業扶植”項目基金的說明http://www.bmbf.de/foerderungen/10759.php
5.中小企業扶持倡議(KMU-Initiative 2007年)
http://www.hightech-strategie.de/de/388.php
6.服務業創新項目(Dienstleistung-Innovation 2007年)
http://www.hightech-strategie.de/de/250.php
[i][1] “創新伙伴委員會”現任成員分別為聯邦總理默克爾(Merkel)、聯邦總理府主任托馬斯·德·邁齊埃 (Thomas de Maizière)、聯邦經濟部長米夏埃爾·格洛斯（Michael Glos）和聯邦教研部部長安妮特·沙范（Annette Schavan）及馮必樂博士(Dr. Heinrich von Pierer)、Bauwens股份有限公司總經理帕特里克·阿登納(Patrick Adenauer)、弗勞恩霍夫協會主席漢斯-約克·布凌格爾(Hans-J?rg Bullinger)、馬克斯·普朗克科學促進學會主席彼得·格魯斯(Peter Gruss)、SAP全球首席執行官孔翰寧(Henning Kagermann)、Trumpf集團董事會主席尼古拉·雷賓爾-卡姆勒(Nicola Leibinger-Kammüller)、德國自然科學與人文科學院聯盟技術科學委員會(Acatech)主席和寶馬現任監事會主席約阿希姆·米爾貝格(Joachim Milberg)、Mitec股份公司董事會主席歐托-米夏埃爾·米里茲(Otto-Michael Militzer)、柏林自由大學現代史教授保羅-諾爾特(Paul Nolte)、IDS Scheer股份公司董事會主席奧古斯特-威廉·謝爾(August-Wilhelm Scheer)、蒂森克虜伯董事會主席艾克哈德·舒爾茨(Ekkehard Schulz)、拜耳董事會主席維爾納·溫寧(Werner Wening)和戴姆勒總裁迪特·蔡切（Dieter Zetsche）
[ii][2] “聯合科學與經濟的力量”主要包括科研獎金、科研團隊競賽、“經濟與科學交流”競賽、企業區域項目和|“科學邂逅經濟”競賽等具體項目
[iii][3] “改善中小企業創新條件”主要措施為不限題對中小企業科研創新的促進措施，涵蓋了PRO INNO、IGF、INNO-WATT、Innonet、NEMO和ERP等多個創新計劃
[iv][4] “扶持科技企業創業”項目包括高科技企業創業基金、科技創業基金(EXIST)和大學外科研機構最佳創新實踐模式等三個項目
[v][5] 具體網址為：http://www.fz-juelich.de/ptj
[vi][6] 具體網址為：http://www.fz-juelich.de/ptj/kmu-innovativ/biochance
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