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大連市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立于2005年7月，其前身是2003年1月成立的大連市證券業(yè)協(xié)會(huì)，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。業(yè)務(wù)主管單位為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局，接受大連市民政局的監(jiān)督管理及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。現(xiàn)有證券會(huì)員單位54家，其中1家公司、53家營(yíng)業(yè)部；期貨會(huì)員單位74家，其中4家公司，70家營(yíng)業(yè)部。

大連市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)，英文全稱為 THE SECURITIES AND FUTURES ASSOCIATION OF DALIAN）是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《期貨交易管理暫行條例》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券、期貨業(yè)自律性組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。

協(xié)會(huì)的宗旨是：在國(guó)家對(duì)證券、期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券、期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券、期貨行業(yè)間的橋梁作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維持證券、期貨業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

協(xié)會(huì)在日常工作中，接受主管單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)局）及大連民政局的監(jiān)督管理。同時(shí)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

協(xié)會(huì)的職責(zé)：
（一）教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券、期貨法律、法規(guī)；向證監(jiān)局反映會(huì)員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的問題、建議和要求；
（二）制定證券、期貨業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，并監(jiān)督實(shí)施；
（三）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；
（四）監(jiān)督、檢查會(huì)員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反本章程及自律規(guī)則的會(huì)員給予紀(jì)律處分。
（五）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；
（六）收集、整理證券、期貨信息，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，組織會(huì)員就證券、期貨業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究，推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為會(huì)員創(chuàng)造更大市場(chǎng)空間和發(fā)展機(jī)會(huì)；
（七）對(duì)證券、期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平；
（八）開展證券、期貨業(yè)的國(guó)內(nèi)、國(guó)際交流和合作；
（九）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

協(xié)會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)是大連市副市長(zhǎng)戴玉林、中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局局長(zhǎng)丁文奇，會(huì)長(zhǎng)是大通證券董事長(zhǎng)張凱華，沈毅、姜萍、李文忠、李勇進(jìn)、高毅為副會(huì)長(zhǎng)，秘書長(zhǎng)沈毅，副秘書長(zhǎng)郭世濤。理事單位為中信證券大連營(yíng)業(yè)部、申銀萬國(guó)證券大連營(yíng)業(yè)部、中國(guó)民族證券大連營(yíng)業(yè)部、國(guó)信證券大連營(yíng)業(yè)部 、平安證券大連營(yíng)業(yè)部、君安證券大連營(yíng)業(yè)部、廣發(fā)證券大連營(yíng)業(yè)部、天元證券大連營(yíng)業(yè)部、大通證券中山路營(yíng)業(yè)部、宏源證券大連開發(fā)區(qū)營(yíng)業(yè)部、天同證券大連營(yíng)業(yè)部、銀河證券大連人民路營(yíng)業(yè)部。

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